行政执法类申论热点：推行“有温度的执法”，依法释放惠企红利

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　　【热点二】推行“有温度的执法”，依法释放惠企红利

　　【背景材料】

　　市场主体是经济发展的“青山”。7月底召开的四川省委工作会议明确提出，把纾困解难作为重点，多措并举稳住市场主体，助力企业稳定生产、拓展市场，激发市场主体活力。

　　新修订的《中华人民共和国行政处罚法》去年7月15日正式施行，新增了“首违不罚”规定，即初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。去年11月11日，四川省市场监督管理局出台《四川省市场监管领域“首违不罚”清单适用规则(试行)》(以下简称《规则》)，在省级层面推出“首违不罚”制度，推行“有温度的执法”助企纾困，保护市场主体不因“小错”影响生存和发展。截至6月底，全省市场监管部门适用“首违不罚”的案件数达1058件，免除罚款约4200万元。

　　【理论分析】

　　一、原因分析

　　1.基层行政执法面临自由裁量“把握度难、把握不准、标准不一”的困境。在执法过程中，执法人员没有统一、完善的规定去指导执法。

　　2.市场主体发展过程中存在不当的生产经营行为，同时就其行为而言，有多种原因，且有部分市场主体不当经营的行为可以通过合理教育、引导的行为去规范。

　　3.市场主体遭遇疫情影响，市场整体形式不景气，市场主体发展较为困难，部分市场主体出现不良经营行为。

　　二、对策经验

　　1.综合判定，给市场主体自我纠错机会。以往市场主体违反市场监管领域相关法律法规，市场监管部门将严格依法实施行政处罚，并按要求将行政处罚信息通过国家企业信用信息公示系统向全社会公示，会直接影响企业信誉等级、银行融资、项目招标等。实行“首违不罚”后，给了部分市场主体一次自我纠错的机会。

　　2.闭环设计，让行政执法更有温度。《规则》对“首违不罚”进行闭环设计。在实体上，分解细化“初次违法”“违法的危害后果轻微”“当事人及时改正”3个“首违不罚”的必要条件，将“初次违法”的期限明确为3年，将违法领域限定为违反市场监管法律法规规章的行为。在程序上，明确两种作出“首违不罚”的方式：一是在立案核查阶段在不予立案审批表中载明适用“首违不罚”的事实和理由;二是立案后作出不予处罚决定的，制作不予处罚决定书。去年以来，全省市场监管系统在实践基础上探索实施有特色的包容审慎柔性执法方式，鼓励当事人主动纠错，主动消除或减轻社会危害。

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　　【相关范文】

　　有温度的执法，依法释放惠企红利

　　市场主体是经济发展的“青山”。在疫情的大背景下，部分市场主体发展困难，近期，四川省委工作会议明确提出，把纾困解难作为重点，多措并举稳住市场主体，助力企业稳定生产、拓展市场，激发市场主体活力。因此，为保护市场主体不因“小错”影响生存和发展，要大力推行“有温度的执法”，助企纾困。

　　创新执法，有利于激发市场主体创新活力。新修订的行政处罚法，新增内容“对初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予处罚”，从法律层面首次规定“首违不罚”，赋予行政机关行政处罚裁量的空间。四川省市场监管局在省级层面推出“首违不罚”制度，出台《四川省市场监管领域“首违不罚”清单适用规则(试行)》，细化了不予处罚的内容，规范了自由裁量权，破解了基层行政执法自由裁量“把握度难、把握不准、标准不一”的困境，对规范全省行政执法行为具有重要的实践意义。与此同时，通过教育、指导的方式，不影响市场主体的生产，为市场主体健康发展营造了宽容的环境，展示了执法的温度，也有利于激发市场主体创新活力。

　　综合判定，给市场主体自我纠错机会。以往市场主体违反市场监管领域相关法律法规，市场监管部门将严格依法实施行政处罚，并按要求将行政处罚信息通过国家企业信用信息公示系统向全社会公示，会直接影响企业信誉等级、银行融资、项目招标等。实行“首违不罚”后，给了部分市场主体一次自我纠错的机会。成都市市场监管局出台的15条助企惠企政策措施中，明确推行包容审慎监管“五张清单”、加大柔性执法力度，对市场监管领域轻微违法行为新增“首违不罚”事项清单和不予行政强制措施事项清单。新行政处罚法施行一年来，成都各级市场监管部门依据行政处罚法等法律法规和相关规定办理的不予行政处罚案件共计166件。由此可见，综合判定的执法方式让执法更有温度，让企业发展更顺利。

　　闭环设计，让行政执法更有温度。去年11月11日，四川省市场监督管理局出台《四川省市场监管领域“首违不罚”清单适用规则(试行)》，在省级层面推出“首违不罚”制度，推行“有温度的执法”助企纾困，保护市场主体不因“小错”影响生存和发展。《规则》对“首违不罚”进行闭环设计。在实体上，分解细化“初次违法”“违法的危害后果轻微”“当事人及时改正”3个“首违不罚”的必要条件，将“初次违法”的期限明确为3年，将违法领域限定为违反市场监管法律法规规章的行为。在程序上，明确两种作出“首违不罚”的方式：一是在立案核查阶段在不予立案审批表中载明适用“首违不罚”的事实和理由;二是立案后作出不予处罚决定的，制作不予处罚决定书。去年以来，全省市场监管系统在实践基础上探索实施有特色的包容审慎柔性执法方式，鼓励当事人主动纠错，主动消除或减轻社会危害。

　　市场监管领域的探索创新，目的是落实包容审慎监管理念，让行政执法更有温度。市场监管系统在实践基础上探索实施有特色的包容审慎柔性执法方式，鼓励当事人主动纠错，主动消除或减轻社会危害。这样的执法，一方面展示了执法的温度，另一方面，更有利于激发市场主体创新活力，助企纾困。

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