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四、勤勉尽责 工作人员应当爱岗敬业，钻研业务，恪尽职守，严谨务实，做好本职工作。
五、公正廉洁 工作人员应当遵守国家廉政规定和证监会廉政纪律，保持清正廉洁。
六、保守秘密 工作人员应当遵守国家保密规定和证监会保密纪律，不得探询与履行职责无关的保密信息，不得泄露保密信息。
七、回避 工作人员应当遵守任职回避和公务回避有关规定，不得从事与监管职责有利益冲突的行为。
八、监督 工作人员所在单位或者部门应当教育、督促工作人员遵守本准则。
二、中国证券监督管理委员会的职责
一、研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议;制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。
二、垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管;管理有关证券公司的领导班子和领导成员。
三、监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算;监管证券投资基金活动;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动。
四、监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。
五、监管境内期货合约的上市、交易和结算;按规定监管境内机构从事境外期货业务。
六、管理证券期货交易所;按规定管理证券期货交易所的高级管理人员;归口管理证券业、期货业协会。
七、监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构;审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务;制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施;指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。
八、监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券;监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构;监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。
九、监管证券期货信息传播活动，负责证券期货市场的统计与信息资源管理。
十、会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格，并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。
十一、依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。
十二、归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。
十三、承办国务院交办的其他事项。
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